標準編號:	CNCA C11-05-2014
中文名稱:	強制性產品認證實施規則 機動車喇叭
英文名稱:	Rules for the Implementation of Compulsory Product Certification - Horns for Motor Vehicles
行業分類:	CN
發布日期:	2014-08-21
實施日期:	2015-1-1
標準狀態:	valid
翻譯語言:	英文
文件格式:	PDF
中文字符數:	18000 字
翻譯價格(元):	1800.0
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0 Introduction The Rules is prepared based on safety risks and certification risks of horn products for motor vehicles and specifies the basic principles and requirements for implementing compulsory product certification on horns for motor vehicles. The Rules shall be used together with the general implementation rules issued by the Certification and Accreditation Administration of the Republic of China (CNCA), e.g., Rules for the Implementation of Compulsory Product Certification - Manufacturing Enterprise Classification Management, Certification Mode Selection and Determination, Rules for the Implementation of Compulsory Product Certification - Utilization of Testing Resources and Other Certification Results of Manufacturing Enterprises and Rules for the Implementation of Compulsory Product Certification - General Requirements for Factory Inspection. The certification authority shall formulate the detailed rules for the implementation of certification in accordance with the requirements of general implementation rules and the Rules, and shall implement these detailed rules together with the general implementation rules and the Rules. Manufacturing enterprises shall ensure that the certified products they manufacture continuously meet the requirements of certification and applicable standards. 1 Application Scope The Rules is applicable to the horn products for Categories M, N, L3, L4 and L5 electrically driven or compressed air-driven motor vehicles. The adjustment of application scope caused by the changes of laws, regulations, relevant product standards, technologies, industrial policies and other factors shall be subject to the announcement issued by CNCA. 2 Certification Standards GB 15742 Performance Requirements and Test Methods of Horn for Motor Vehicles In principle, the latest edition of above standard issued by the administrative department of national standardization shall apply. Other editions of the standard, if required, shall be subject to the CNCA's announcement on applicability to the requirements of relevant standards. 3 Certification Mode Basic certification mode for compulsory certification of horn products for motor vehicles is as follows: Type test + initial factory inspection + post-certification supervision; The post-certification supervision in the above-mentioned basic certification mode refers to one among the three kinds of modes: post-certification follow-up inspection, sampling testing or inspection on production site, and market sampling testing or inspection. The certification authority shall carry out classified management over the manufacturing enterprises according to the requirements of Rules for the Implementation of Compulsory Product Certification - Manufacturing Enterprise Classification Management, Certification Mode Selection and Determination and also appropriately add the combination of various post-certification supervision modes on the basis of basic certification mode in combination with the classified management results, in order to determine the certification mode applicable to the certification client. 4 Certification Unit Division In principle, the horn products for motor vehicles produced by the same producer (manufacturer) in the same manufacturing enterprise (site) and free of significant difference in the following aspects shall be regarded as a certification unit: (1) Operating principle and category; (2) Shape of assembly and quantity of acoustic transmit units; (3) Shape and dimension of diaphragm; (4) Shape or type of sound outlet; (5) Rated sound frequency; (6) Rated voltage/rated air pressure. In principle, the certification client shall propose certification entrustment according to unit division principle. One unit may contain multiple "models (or specifications)" of products. Products of the same model refer to the products having no effect on compliance with standards in design. For the same products with the same producer but different manufacturing enterprises or the products of the same model with different producers but the same manufacturing enterprise, type test may only be conducted on the samples within one unit; and for the products of other manufacturing enterprises/producers, necessary data shall be provided for conformity check. 5 Certification Entrustment 5.1 Proposal and Acceptance of Certification Entrustment The certification client shall propose certification entrustment to the certification authority in a proper manner; the certification authority shall deal with the certification entrustment and feed back the acceptance or unacceptance information according to the time limit requirements in the detailed rules for the implementation of certification. The certification client shall be able to assume the relevant quality and legal liabilities. The certification authority shall not accept relevant certification entrustment not meeting the national laws and regulations and the relevant industrial policies. 5.2 Application Data The certification authority shall define the application data list in the detailed rules for the implementation of certification according to the relevant laws, regulations and standards and the demand of certification implementation, including certification application form or contract, registration certificate of certification client and producer, Description to Horn Products for Motor Vehicles (Annex 1) and Production Conformity Control Plan (prepared according to Annex 2) at minimum. The certification client shall provide the required data according to requirements of application data list in detailed rules for the implementation of certification. The certification authority is in charge of the review, management, preservation and confidentiality of relevant data, and shall inform the certification client of the result of data review. 5.3 Implementation Arrangement The certification authority shall come to an agreement with the certification client upon relevant responsibilities and arrangement in each link of certification implementation, and shall determine the specific certification implementation scheme based on the actual situation and classified management condition of manufacturing enterprise and according to the requirements of the Rules and the detailed rules for the implementation of certification, and shall also inform the certification client of this scheme. 6 Certification Implementation 6.1 Type Test 6.1.1 Type test scheme The certification authority shall prepare the type test scheme after reviewing the data and also inform the certification client of the scheme. The certification client may choose the designated laboratory at discretion. The type test scheme shall include all the sample requirements and quantity, standard test items, laboratory information and the like of type test. 6.1.2 Requirements of type test sample Generally, the certification client shall select and submit representative samples as required by the certification authority for type test; when necessary, the certification authority may otherwise obtain samples by means of site sampling/sealed sample. The certification client shall ensure the conformity between the provided sample and the actual product. The certification authority and/or laboratory shall check the authenticity of sample provided by the certification client. If the laboratory doubts about the sample authenticity, it shall explain the circumstances to the certification authority and take measures correspondingly. The certification authority shall, in the detailed rules for the implementation of certification, define the list of the key parts and raw materials adopted for the product, acceptable compulsory and voluntary product certificates or conditions and specific requirements for type test report according to the relevant requirement documents issued by CNCA. 6.1.3 Type test items The type test items are the applicable mandatory provisions of corresponding standards given in Article 3 of the Rules. 6.1.4 Implementation of type test Type test shall be completed in the laboratory designated by CNCA. The laboratory shall carry out type test on the samples and keep complete record of the whole test process and file the record to guarantee the traceability of the test process and result. In case of any rejected test item, correction is allowed after reason analysis of rejection, and test is carried out again after correction. If retest is needed, the laboratory shall inform the certification authority of the test condition, and the certification authority shall reconfirm the test scheme. 6.1.5 Type Test Report The certification authority shall specify a uniform format of type test report. After the type test is finished, the laboratory shall issue the type test report to certification authority and certification client timely. The certification client shall ensure to provide complete and valid type test report to certification authority and law enforcement authority during post-certification supervision. 6.2 Initial Factory Inspection Initial factory inspection is evaluation carried out by the certification authority to determine whether the production conformity control system of factory meets the certification requirements. It is carried out according to the mode of production conformity control plan review + production conformity factory on-site inspection. Note: The factories in the Rules involve certification clients, producers and manufacturing enterprises. 6.2.1 Basic principles Factory shall establish, implement and continuously maintain its product conformity control system according to the requirements of Annex 2 of the Rules so as to ensure that the certified product continuously meets certification requirements. The certification authority shall carry out compliance inspection on the product conformity control system of factory. In principle, the initial factory inspection shall be completed within one year after type test is passed, otherwise the product type test shall be carried out again.

0 Introduction 1 Application Scope 2 Certification Standards 3 Certification Mode 4 Certification Unit Division 5 Certification Entrustment 5.1 Proposal and Acceptance of Certification Entrustment 5.2 Application Data 5.3 Implementation Arrangement 6 Certification Implementation 6.1 Type Test 6.2 Initial Factory Inspection 6.3 Certification Evaluation and Decision 6.4 Time Limit of Certification 6.5 Service Parts for Off-production Vehicle Type 7 Post-certification Supervision 7.1 Post-certification Follow-up Inspection 7.2 Sample Testing or Inspection on Production Site 7.3 Market Sampling Testing or Inspection 7.4 Frequency and Time of Post-certification Supervision 7.5 Post-certification Supervision Record 7.6 Evaluation of Post-certification Supervision Result 8 Certificate 8.1 Certificate Maintenance 8.2 Certificate Content 8.3 Certificate Alteration 8.4 Cancellation, Suspension and Revocation of Certificate 8.5 Use of Certificate 9 Certification Mark 9.1 Permissible Mark Form 9.2 Requirements for Use 10 Charge 11 Certification Responsibilities 12 Detailed Rules for the Implementation of Certification Annex 1: Description to Horn Products for Motor Vehicles: Annex 2: Production Conformity Requirements Annex 3: Certification Implementation of After-sale Service Parts for Off-production Vehicle Type

0 引言 本規則基于機動車用喇叭產品的安全風險和認證風險制定，規定了機 動車用喇叭實施強制性產品認證的基本原則和要求。 本規則與國家認監委發布的《強制性產品認證實施規則 生產企業分 類管理、認證模式選擇與確定》、《強制性產品認證實施規則 生產企業檢 測資源及其他認證結果的利用》、《強制性產品認證實施規則 工廠檢查通 用要求》等通用實施規則配套使用。 認證機構應依據通用實施規則和本規則要求編制認證實施細則，并配 套通用實施規則和本規則共同實施。 生產企業應確保所生產的獲證產品能夠持續符合認證及適用標準要 求。 1 適用范圍 本規則適用于以電或壓縮空氣驅動的 M、N、L 3、L4、L5 類機動車用 喇叭產品。 由于法律法規或相關產品標準、技術、產業政策等因素發生變化所引 起的適用范圍調整，應以國家認監委發布的公告為準。 2 認證依據標準 GB 15742 機動車用喇叭的性能要求及試驗方法 上述標準原則上應執行國家標準化行政主管部門發布的最新版本。當 需使用標準的其他版本時，則應按國家認監委發布的適用相關標準要求的 公告執行。 3 認證模式 實施機動車用喇叭產品強制性認證的基本認證模式為： 型式試驗 + 初始工廠檢查 + 獲證后監督； 上述基本認證模式中的獲證后監督是指獲證后的跟蹤檢查、生產現場 抽取樣品檢測或者檢查、市場抽樣檢測或者檢查三種方式之一。 認證機構應按照《強制性產品認證實施規則 生產企業分類管理、認 證模式選擇與確定》的要求對生產企業實施分類管理，并結合分類管理結 果在基本認證模式的基礎上酌情增加獲證后監督各方式的組合，以確定認 證委托人所能適用的認證模式。 4 認證單元劃分 原則上，同一生產者（制造商）、同一生產企業（場所）生產的在以 下方面沒有顯著差異的機動車用喇叭產品為一個認證單元： (1)工作原理及類別； (2)總成的外形和聲響發射單元數量； (3)膜片的形狀和尺寸; (4)聲音出口形狀或種類； (5)額定聲音頻率； (6)額定電壓/額定氣壓。 原則上，認證委托人應依據單元劃分原則提出認證委托。同一單元中 可包含多個“型號（或規格）”的產品。同一型號是指在設計上對標準符 合性沒有影響的產品。 相同生產者、不同生產企業生產的相同產品，或不同生產者、相同生 產企業生產的相同型號產品，可考慮僅在一個單元的樣品上進行型式試 驗，其他生產企業/生產者的產品需提供資料進行一致性核查。 5 認證委托 5.1 認證委托的提出與受理 認證委托人需以適當的方式向認證機構提出認證委托，認證機構應對 認證委托進行處理，并按照認證實施細則中的時限要求反饋受理或不予受 理的信息。 認證委托人應能夠承擔相關質量及法律責任。 不符合國家法律法規及相關產業政策要求時，認證機構不得受理相關 認證委托。 5.2 申請資料 認證機構應根據法律法規、標準及認證實施的需要在認證實施細則中 明確申請資料清單，應至少包括認證申請書或合同、認證委托人和生產者 的注冊證明、《機動車用喇叭產品描述》（附件 1）、《生產一致性控制 計劃》（按附件 2 編寫）等。 認證委托人應按認證實施細則中申請資料清單的要求提供所需資料。 認證機構負責審核、管理、保存、保密有關資料，并將資料審核結果告知 認證委托人。 5.3 實施安排 認證機構應與認證委托人約定雙方在認證實施各環節中的相關責任 和安排，并根據生產企業實際和分類管理情況，按照本規則及認證實施細 則的要求，確定認證實施的具體方案并告知認證委托人。 6 認證實施 6.1 型式試驗 6.1.1 型式試驗方案 認證機構應在進行資料審核后制定型式試驗方案，并告知認證委托 人。認證委托人可自行選擇指定實驗室。 型式試驗方案包括型式試驗的全部樣品要求和數量、檢測標準項目、 實驗室信息等。 6.1.2 型式試驗樣品要求 通常，型式試驗的樣品由認證委托人按認證機構的要求選送代表性樣 品用于檢測；必要時，認證機構也可采取現場抽樣/封樣方式獲得樣品。 認證委托人應保證其所提供的樣品與實際生產產品的一致性。認證機 構和/或實驗室應對認證委托人提供樣品的真實性進行審查。實驗室對樣品 真實性有疑義的，應當向認證機構說明情況，并做出相應處理。 認證機構應依據國家認監委發布的相關規定文件，在認證實施細則中 明確產品所用關鍵零部件和原材料清單及可被接受的強制性及自愿性產 品認證證書或型式試驗報告的條件和具體要求。 6.1.3 型式試驗檢測項目 型式試驗項目為本規則第 3 條中相應標準適用的強制性條款。 6.1.4 型式試驗的實施 型式試驗應在國家認監委指定的實驗室完成。實驗室對樣品進行型式 試驗，并對檢測全過程做出完整記錄并歸檔留存，以保證檢測過程和結果 的記錄具有可追溯性。 若有試驗項目不合格，允許在對不合格產生原因分析后進行整改，整 改完成后重新進行試驗。凡需重新試驗的，實驗室須將試驗情況通報認證 機構，由認證機構重新確認試驗方案。 6.1.5 型式試驗報告 認證機構應規定統一的型式試驗報告格式。 型式試驗結束后，實驗室應及時向認證機構、認證委托人出具型式試 驗報告。認證委托人應確保在獲證后監督時能夠向認證機構和執法機構提 供完整有效的型式試驗報告。 6.2 初始工廠檢查 初始工廠檢查為認證機構對工廠的生產一致性控制體系能否符合認 證要求的評價。按生產一致性控制計劃審查+生產一致性工廠現場檢查方 式進行。 注: 本實施規則中的工廠涉及認證委托人、生產者、生產企業。 6.2.1 基本原則 工廠應按照本規則附件 2 的要求，建立、實施并持續保持其生產一致 性控制體系，以確保認證產品持續滿足認證要求。 認證機構應對工廠的生產一致性控制體系進行符合性檢查。初始工廠 檢查原則上應在型式試驗合格后一年內完成，否則應重新進行產品型式試 驗。 6.2.2 生產一致性控制計劃審查 工廠應按附件 2 的要求制定生產一致性控制計劃，并提交認證機構進 行審查。認證機構應將審查結果告知工廠。 若生產一致性控制計劃能夠滿足本規則附件 2 要求的，生產一致性控 制計劃的審查通過。若認證機構認為生產一致性控制計劃不滿足要求，工 廠應進行整改并重新提交。認證機構重新審查后將審查結果告知工廠。 工廠制定的生產一致性控制計劃審查通過后，認證機構根據其編制生 產一致性工廠現場檢查方案，方案應包括檢查的產品、場地及范圍。 生產一致性控制計劃的審查時間根據申請認證產品的單元數量確定， 并適當考慮生產企業的生產規模，一般每個生產企業為 1~2 個人日。 6.2.3 生產一致性工廠現場檢查 一般情況下，型式試驗合格和生產一致性控制計劃審查合格后，到生 產企業現場，進行生產一致性檢查。 認證機構應當委派具有國家注冊資格的強制性產品認證檢查員組成 檢查組，對生產企業進行現場檢查。檢查時，生產企業應有委托認證的產 品在生產。必要時，認證機構可到生產企業以外的場所實施延伸檢查。 工廠現場檢查時間根據所委托認證產品的單元數量確定，并適當考慮 工廠的生產規模，一般每個工廠為 1～2 人日。 工廠現場檢查時，工廠檢查組應在生產線末端或倉庫經檢驗合格的產 品中，隨機抽取認證產品進行包括但不限于下述內容的檢查： a．認證產品的結構及參數； b．認證產品現場指定試驗（從生產一致性控制計劃中選?。?工廠檢查未發現不合格項，則檢查結果為合格； 工廠檢查存在不合格項，可允許整改，認證機構采取適當方式對整改 結果進行確認。整改時間不得超過 3 個月，若逾期不能完成整改，或整改 結果不合格，檢查結果不合格。 工廠檢查發現生產一致性控制計劃的執行情況與生產一致性控制計 劃存在嚴重偏差，或實際生產產品的結構及參數與型式試驗樣品一致性存 在重大差異時，檢查結果不合格，終止本次檢查。 6.3 認證評價與決定 認證機構對型式試驗結果、初始工廠檢查結果和有關資料/信息進行綜 合評價，評價通過，按單元頒發認證證書；評價不通過，認證終止。 6.4 認證時限 認證機構應對認證各環節的時限做出明確規定，并確保相關工作按時 限要求完成。認證委托人須對認證活動予以積極配合。一般情況下，自受 理認證委托起 90 天內向認證委托人出具認證證書。 6.5 已停產車型維修部件 其委托及認證實施的要求見附件 3。 7 獲證后監督 獲證后監督是指認證機構對獲證產品及其生產企業實施的監督。 認證機構應結合生產企業分類管理和實際情況，在認證實施細則中明 確獲證后監督方式選擇的具體要求。 7.1 獲證后的跟蹤檢查 7.1.1 獲證后的跟蹤檢查原則 認證機構應在生產企業分類管理的基礎上，對獲證產品及其生產企業 實施有效的跟蹤檢查，以驗證生產企業的質量保證能力持續符合認證要 求、確保獲證產品持續符合標準要求并保持與型式試驗樣品的一致性。 獲證后的跟蹤檢查應在生產企業正常生產時，優先選擇不預先通知被 檢查方的方式進行。對于非連續生產的產品，認證委托人應向認證機構提 交相關生產計劃，便于獲證后跟蹤檢查的有效開展。 7.1.2 獲證后的跟蹤檢查內容 認證機構應在確保認證風險可控的原則下，按照附件 2 制定獲證后跟 蹤檢查要求的具體內容，并在認證實施細則中予以明確。 7.2 生產現場抽取樣品檢測或者檢查 7.2.1 生產現場抽取樣品檢測或者檢查原則 采取生產現場抽取樣品檢測或者檢查方式實施獲證后監督的，認證委 托人、生產者、生產企業應予以配合。 7.2.2 生產現場抽取樣品檢測或者檢查內容 認證機構應在認證實施細則中制定生產現場抽樣檢測或者檢查的內 容和要求。認證機構應根據企業分類原則和產品特點制定抽樣檢測方案， 指定人員在企業生產的合格品中（包括生產線、倉庫或口岸等）按抽樣檢 測方案抽取樣品。 如生產企業具備《強制性產品認證實施規則 生產企業檢測資源及其 他認證結果的利用要求》和認證標準要求的檢測條件，認證機構可利用生 產企業檢測資源實施生產現場抽樣檢測（或目擊檢測），并由指定實驗室 出具檢測報告；如生產企業不具備上述檢測條件，應將樣品送指定實驗室 檢測。認證機構應在認證實施細則中明確具體要求及程序。 7.3 市場抽樣檢測或者檢查 7.3.1 市場抽樣檢測或者檢查原則 采取市場抽樣檢測或者檢查方式實施監督的，認證委托人、生產者、 生產企業應予以配合，并對從市場抽取的樣品予以確認。 7.3.2 市場抽樣檢測或者檢查內容 認證機構應在認證實施細則中制定市場抽樣檢測或者檢查的內容和 要求。認證機構根據產品特點制定抽樣檢測方案，指定人員在市場銷售的 （包括整車廠或用戶處等）認證產品中按抽樣檢測方案抽取樣品。 7.4 獲證后監督的頻次和時間 認證機構應在生產企業分類管理的基礎上，對不同類別的生產企業采 用不同的獲證后監督頻次，合理確定監督時間，但每二年至少進行一次， 且至少包括生產現場抽取樣品檢測。具體要求應在認證實施細則中予以明 確。 7.5 獲證后監督的記錄 認證機構應當對獲證后監督全過程予以適當記錄并歸檔留存，以保證 認證過程和結果具有可追溯性。 7.6 獲證后監督結果的評價 認證機構對跟蹤檢查的結論、抽取樣品檢測或檢查的結論和有關資料 /信息進行綜合評價。評價通過的，可繼續保持認證證書、使用認證標志； 評價不通過的，認證機構應當根據相應情形做出暫停或者撤銷認證證書的 處理，并予以公布。 8 認證證書 8.1 認證證書的保持 本規則覆蓋產品認證證書的有效期為 5 年。有效期內，證書的有效性 依賴認證機構的獲證后監督獲得保持。 認證證書有效期屆滿，需要延續使用的，認證委托人應當在認證證書 有效期屆滿前 90 天內提出認證委托。證書有效期內最后一次獲證后監督 結果合格的，認證機構應直接換發新證書。 8.2 認證證書的內容 獲證產品及其銷售包裝上標注認證證書所含內容的，應當與認證證書 的內容相一致。對于證書的變更應注明變更的版本號信息以明確顯示該產 品的變更次數。 8.3 認證證書的變更 獲證后，如果證書上的內容發生變化時；或已獲證產品發生技術變更 （設計、結構參數、關鍵零部件/原材料等）影響相關標準的符合性時；或 工廠因變更生產一致性控制計劃、生產條件等而可能影響生產一致性時； 或認證機構在認證實施細則中明確的其他事項發生變更時，認證委托人應 向認證機構提出變更委托，經認證機構批準后，方可實施變更。 認證機構應在認證實施細則中明確認證變更的具體要求，包括認證變 更的范圍和程序。認證機構應根據變更的內容，對提供的資料進行評價， 確定是否可以批準變更。如需樣品檢測和/或工廠檢查，應在檢測和/或檢 查合格后方能批準變更。樣品檢測可以利用生產企業檢測資源，條件及要 求同本規則 7.2.2 條款。 對符合要求的，批準變更。換發新證書的，新證書的編號、批準有效 日期原則上保持不變，并注明變更批準日期。不需換發新證書的，出具變 更確認表，注明變更內容以及變更批準日期。 8.4 認證證書的注銷、暫停和撤銷 認證證書的注銷、暫停和撤銷依據《強制性產品認證管理規定》和《強 制性產品認證證書注銷、暫停、撤銷實施規則》及認證機構的有關規定執 行。認證機構應確定不符合認證要求的產品類別和范圍，并采取適當方式 對外公告被注銷、暫停、撤銷的認證證書。 8.5 認證證書的使用 認證證書的使用應符合《強制性產品認證管理規定》的要求。