標(biāo)準(zhǔn)編號:	CNCA-C10-01-2014
中文名稱:	強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則 照明電器
英文名稱:	Implementation Rules for Compulsory Product Certification – Lighting Appliances
行業(yè)分類:	CN
發(fā)布日期:	2014-07-16
實施日期:	2014-9-1
標(biāo)準(zhǔn)狀態(tài):	valid
翻譯語言:	英文
文件格式:	PDF
中文字符數(shù):	11000 字
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0 Introduction This Rule is prepared basing on safety risks and certification risks for lighting apparatus and specifies the basic principles and requirements for implementing compulsory product certification on lighting apparatus. This Rule is used in combination with CNCA general implementation rules, e.g. "Implementation Rule on Compulsory Product Certification - Classified Management, Selection and Determination of Certification Mode of Manufacturing Enterprises", "Implementation Rule on Compulsory Product Certification - Utilization of Testing Resources and Other Certification Results of Manufacturing Enterprises" and "Implementation Rule on Compulsory Product Certification - General Requirements of Factory Inspection". Certification body shall, in accordance with the requirements of universal implementation rules and this Rule, formulate certification implementation rules and this Rule shall be put into force in combination with universal implementation rules. Manufacturers shall ensure that their certified products always meet the requirements of certification and applicable standards. 1 Scope of Application This Rule is applicable to the lighting apparatus, including fixed general purpose luminaires with supply voltage between 36V and 1000V; recessed luminaires; portable general purpose luminaires; aquarium luminaires; outlet installed night light; recessed luminaires on ground surface; portable luminaire for children; fluorescent lamp ballast with supply voltage between 36V and 1000V; ballast for discharge lamp (except fluorescent lamp); ac electronic ballast for fluorescent lamp; DC or AC electronic ballast for discharge lamp (fluorescent lamp); DC or AC electronic controls for LED module. The adjustment of application scope caused by the changes of laws, regulations, relevant products standards, technologies, and industrial policies, shall be subject to the announcement issued by CNCA. 2 Terms and Definitions Design appraisal: In this Rule, it is a non-experimental verification measure, refers to methods of examination and calculation of design drawing to prove that products comply with the certification standards. 3 Certification Standards No. Product category Certification standards Safety standard Electromagnetic compatibility standard 1 Fixed general purpose luminaires GB7000.1 GB7000.201 GB17743 GB17625.1 2 Recessed luminaires GB7000.1 GB7000.202 GB17743 GB17625.1 3 Portable general purpose luminaires GB7000.1 GB7000.204 GB17743 GB17625.1 4 Aquarium luminaires GB7000.1 GB7000.211 GB17743 GB17625.1 5 Outlet installed night light GB7000.1 GB7000.2l2 GB17743 GB17625.1 6 Recessed luminaires on ground surface GB7000.1 GB7000.213 GBl7743 GBl7625.1 7 Portable luminaire for children GB7000.1 GB7000.4 GB17743 GB17625.1 8 Fluorescent lamp ballast GBl9510.1 GBl95l0.9 GB17743 GB17625.1 9 Discharge lamp (except fluorescent lamp) ballast GBl9510.1 GBl9510.10 GB17743 GB17625.1 l0 Ac electronic ballast for fluorescent lamp GBl9510.1 GBl95l0.4 GB17743 GB17625.1 1l DC or AC electronic ballast for discharge lamp (except fluorescent lamp) GBl9510.1 GBl95l0.13 GB17743 GB17625.1 l2 DC or AC electronic controls for LED module GBl9510.1 GBl95l0.14 GB17743 GB17625.1 The above standards shall be the latest edition issued by the national standardized administrative department in principle. Where other editions are needed, the announcement applicable to the requirements of relevant standards and issued by CNCA shall be observed. 4 Certification Mode Basic certification mode for compulsory certification of lighting apparatus is as follows: Type test + supervision after certification; For large luminaire, may adopt: Design appraisal + type test for some items + supervision after certification; The supervision after certification above refers to one of the three modes, i.e. follow-up inspection after certification, sampling testing or inspection on production site and market sampling testing/inspection. According to the requirements of Implementation Rule on Compulsory Product Certification - Classified Management of Manufacturer, Certification Mode Selection and Confirmation, certification body implements classified management and increase enterprise quality assurance capacity and product consistency inspection (initial factory inspection) on the basis of basic certification mode in conjunction with classified management result and combines supervision manners after certification to determine certification mode applicable to the certification client.

0 Introduction 1 Scope of Application 2 Terms and Definitions 3 Certification Standards 4 Certification Mode 5 Certification Unit Division 6 Certification Entrustment 6.1 Proposal and Acceptance of Certification Entrustment 6.2 Application Information 6.3 Implementation Arrangement 7 Certification Implementation 7.1 Type Test 7.2 Design Appraisal 7.3 Certification Evaluation and Decision 7.4 Certification Time Limit 8 Supervision after Certification 8.1 Follow-up Inspection after Certification 8.2 Sampling Testing or Inspection on Production Site 8.3 Market Sampling Testing/Inspection 8.4 Frequency and Time of Supervision after Certification 8.5 Record of Supervision after Certification 8.6 Result Evaluation of Supervision after Certification 9 Certificate 9.1 Maintaining 9.2 Alteration of Certificated Products 9.3 Expansion of Certificated Product 9.4 Cancellation, Suspension and Revocation of Certificate 9.5 Application 10 Certification Mark 10.1 Allowable Mark Pattern 10.2 Marking Mode 11 Charging 12 Certification Responsibility 13 Certification Implementation Regulations

編號：CNCA-Cl0-01：2014 強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則 照明電器 2014-07-16發(fā)布 2014-09-01實施 中國國家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會發(fā)布 0引言 本規(guī)則基于照明電器產(chǎn)品的安全風(fēng)險和認(rèn)證風(fēng)險制定，規(guī)定了照明電器產(chǎn)品實施強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證的基本原則和要求。 本規(guī)則與國家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布的《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則生產(chǎn)企業(yè)分類管理、認(rèn)證模式選擇與確定》、《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則生產(chǎn)企業(yè)檢測資源及其他認(rèn)證結(jié)果的利用》、《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則工廠檢查通用要求》等通用實施規(guī)則配套使用。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)通用實施規(guī)則和本規(guī)則要求編制認(rèn)證實施細(xì)則，并配套通用實施規(guī)則和本規(guī)則共同實施。 生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)確保所生產(chǎn)的獲證產(chǎn)品能夠持續(xù)符合認(rèn)證及適用標(biāo)準(zhǔn)要求。 1 適用范圍 本規(guī)則適用于照明電器產(chǎn)品，包括以下產(chǎn)品種類：電源電壓大于36V不超過1000V的固定式通用燈具、嵌入式燈具、可移式通用燈具、水族箱燈具、電源插座安裝的夜燈、地面嵌入式燈具、兒童用可移式燈具；電源電壓大于36V不超過1 000V的熒光燈用鎮(zhèn)流器、放電燈(熒光燈除外)用鎮(zhèn)流器、熒光燈用交流電子鎮(zhèn)流器、放電燈(熒光燈除外)用直流或交流電子鎮(zhèn)流器、LED模塊用直流或交流電子控制裝置。 由于法律法規(guī)或相關(guān)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)、產(chǎn)業(yè)政策等因素發(fā)生變化所引起的適用范圍調(diào)整，應(yīng)以國家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布的公告為準(zhǔn)。 2 術(shù)語和定義 設(shè)計鑒定：本規(guī)則中提到的設(shè)計鑒定是指采用對設(shè)計圖紙進(jìn)行審查和計算的方式證明產(chǎn)品符合認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn)要求的一種非試驗驗證手段。 3 認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) 序號 產(chǎn)品種類 認(rèn)證依據(jù)標(biāo)準(zhǔn) 安全標(biāo)準(zhǔn) 電磁兼容標(biāo)準(zhǔn) 1 固定式通用燈具 GB7000.1 GB7000.201 GB17743 GB17625.1 2 嵌入式燈具 GB7000.1 GB7000.202 GB17743 GB17625.1 3 可移式通用燈具 GB7000.1 GB7000.204 GB17743 GB17625.1 4 水族箱燈具 GB7000.1 GB7000.211 GB17743 GB17625.1 5 電源插座安裝的夜燈 GB7000.1 GB7000.2l2 GB17743 GB17625.1 6 地面嵌入式燈具 GB7000.1 GB7000.213 GBl7743 GBl7625.1 7 兒童用可移式燈具 GB7000.1 GB7000.4 GB17743 GB17625.1 8 熒光燈用鎮(zhèn)流器 GBl9510.1 GBl95l0.9 GB17743 GB17625.1 9 放電燈(熒光燈除外)用鎮(zhèn)流器 GBl9510.1 GBl9510.10 GB17743 GB17625.1 l0 熒光燈用交流電子鎮(zhèn)流器 GBl9510.1 GBl95l0.4 GB17743 GB17625.1 1l 放電燈(熒光燈除外)用直流或交流電子鎮(zhèn)流器 GBl9510.1 GBl95l0.13 GB17743 GB17625.1 l2 LED模塊用直流或交流電子控制裝置 GBl9510.1 GBl95l0.14 GB17743 GB17625.1 上述標(biāo)準(zhǔn)原則上應(yīng)執(zhí)行國家標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門發(fā)布的最新版本。當(dāng)需使用標(biāo)準(zhǔn)的其他版本時，則應(yīng)按國家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布的適用相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求的公告執(zhí)行。 4 認(rèn)證模式 實施照明電器產(chǎn)品強(qiáng)制性認(rèn)證的基本認(rèn)證模式為： 型式試驗+獲證后監(jiān)督； 對于大型燈具，還可采用： 設(shè)計鑒定+部分項目型式試驗+獲證后監(jiān)督； 上述獲證后監(jiān)督是指獲證后的跟蹤檢查、生產(chǎn)現(xiàn)場抽取樣品檢測或者檢查、市場抽樣檢測或者檢查三種方式之一。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則 生產(chǎn)企業(yè)分類管理、認(rèn)證模式選擇與確定》的要求，對生產(chǎn)企業(yè)實施分類管理，并結(jié)合分類管理結(jié)果在基本認(rèn)證模式的基礎(chǔ)上酌情增加企業(yè)質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品一致性檢查(初始工廠檢查)等相關(guān)要素、對獲證后監(jiān)督各方式進(jìn)行組合，以確定認(rèn)證委托人所能適用的認(rèn)證模式。 5 認(rèn)證單元劃分原則 原則上按照不同的產(chǎn)品類型、結(jié)構(gòu)、安裝方式、材料劃分申請單元。相同生產(chǎn)者、不同生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的相同產(chǎn)品，或不同生產(chǎn)者、相同生產(chǎn)企業(yè)生產(chǎn)的相同產(chǎn)品，可僅在一個單元的樣品上進(jìn)行型式試驗，其他生產(chǎn)企業(yè)／生產(chǎn)者的產(chǎn)品需提供資料進(jìn)行一致性核查。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)國家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布的相關(guān)規(guī)定文件，結(jié)合生產(chǎn)企業(yè)分類管理，在認(rèn)證實施細(xì)則中明確單元劃分具體要求。 6 認(rèn)證委托 6．1 認(rèn)證委托的提出與受理 認(rèn)證委托人需以適當(dāng)?shù)姆绞较蛘J(rèn)證機(jī)構(gòu)提出認(rèn)證委托，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對認(rèn)證委托進(jìn)行處理，并按照認(rèn)證實施細(xì)則中的時限要求反饋受理或不予受理的信息。 不符合國家法律法規(guī)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)政策要求時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不得受理相關(guān)認(rèn)證委托。 6．2 申請資料 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及認(rèn)證實施的需要在認(rèn)證實施細(xì)則中明確申請資料清單(應(yīng)至少包括認(rèn)證申請書或合同、認(rèn)證委托人／生產(chǎn)者／生產(chǎn)企業(yè)的注冊證明等)。 對認(rèn)證實施中未涉及企業(yè)質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品一致性檢查(初始工廠檢查)的生產(chǎn)企業(yè)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)還可要求認(rèn)證委托人提交一份該生產(chǎn)企業(yè)有關(guān)工廠質(zhì)量保證能力的自我評估報告。 認(rèn)證委托人應(yīng)按認(rèn)證實施細(xì)則中申請資料清單的要求提供所需資料。認(rèn)證機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)審核、管理、保存、保密有關(guān)資料，并將資料審核結(jié)果告知認(rèn)證委托人。 6．3 實施安排 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)與認(rèn)證委托人約定雙方在認(rèn)證實施各環(huán)節(jié)中的相關(guān)責(zé)任和安排，并根據(jù)生產(chǎn)企業(yè)實際和分類管理情況，按照本規(guī)則及認(rèn)證實施細(xì)則的要求，確定認(rèn)證實施的具體方案并告知認(rèn)證委托人。 7 認(rèn)證實施 7．1 型式試驗 7．1．1 型式試驗方案 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在進(jìn)行資料審核后制定型式試驗方案，并告知認(rèn)證委托人。 型式試驗方案包括型式試驗的全部樣品要求和數(shù)量、檢測標(biāo)準(zhǔn)項目、實驗室信息等。 7．1．2 型式試驗樣品要求 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在實施細(xì)則中明確認(rèn)證產(chǎn)品送樣／抽樣的相關(guān)要求。通常，型式試驗的樣品由認(rèn)證委托人按認(rèn)證機(jī)構(gòu)的要求選送代表性樣品用于檢測；必要時，認(rèn)證機(jī)構(gòu)也可采取現(xiàn)場抽樣／封樣方式獲得樣品。 認(rèn)證委托人應(yīng)保證其所提供的樣品與實際生產(chǎn)產(chǎn)品的一致性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)和／或?qū)嶒炇覒?yīng)對認(rèn)證委托人提供樣品的真實性進(jìn)行審查。實驗室對樣品真實性有疑義的，應(yīng)當(dāng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)說明情況，并做出相應(yīng)處理。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)國家認(rèn)監(jiān)委發(fā)布的相關(guān)規(guī)定文件，在認(rèn)證實施細(xì)則中明確產(chǎn)品所用關(guān)鍵元器件和材料清單及相關(guān)要求。 對于在境內(nèi)購買獲得的強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證范圍內(nèi)的關(guān)鍵元器件和材料，生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)提供強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書；對于非強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證范圍內(nèi)的關(guān)鍵元器件和材料，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在認(rèn)證實施細(xì)則中明確可被接受或承認(rèn)的自愿性認(rèn)證證書或型式試驗報告的條件和具體要求。 7．1．3 型式試驗檢測項目 (1)安全檢驗項目 原則上應(yīng)包括產(chǎn)品安全標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的全部適用項目。 (2)電磁兼容檢驗項目(適用時) 原則上應(yīng)包括電磁兼容標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的全部適用項目。 當(dāng)認(rèn)證實施中涉及設(shè)計鑒定時，所需檢測的部分檢測項目由認(rèn)證機(jī)構(gòu)確定，并告知認(rèn)證委托人。 7．1．4 型式試驗的實施 原則上，型式試驗應(yīng)在國家認(rèn)監(jiān)委指定的實驗室完成。實驗室對樣品進(jìn)行型式試驗，并對檢測全過程做出完整記錄并歸檔留存，以保證檢測過程和結(jié)果的記錄具有可追溯性。 在不影響認(rèn)證結(jié)果有效性的前提下，認(rèn)證機(jī)構(gòu)可根據(jù)《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則 生產(chǎn)企業(yè)檢測資源及其他認(rèn)證結(jié)果的利用》制定相應(yīng)管理程序，由指定實驗室派出檢測人員按標(biāo)準(zhǔn)要求利用生產(chǎn)企業(yè)檢測資源實施檢測或目擊檢測，并由指定實驗室出具檢測報告。實驗室應(yīng)確保檢測結(jié)論真實性、正確性、可追溯性。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在認(rèn)證實施細(xì)則中明確具體要求及程序。 7．1．5 型式試驗報告 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)定統(tǒng)一的型式試驗報告格式。 型式試驗結(jié)束后，實驗室應(yīng)及時向認(rèn)證機(jī)構(gòu)、認(rèn)證委托人出具型式試驗報告。試驗報告應(yīng)包含對申請單元內(nèi)所有產(chǎn)品與認(rèn)證相關(guān)信息的描述。認(rèn)證委托人應(yīng)確保在獲證后監(jiān)督時能夠向認(rèn)證機(jī)構(gòu)和執(zhí)法機(jī)構(gòu)提供完整有效的型式試驗報告。 7．2 設(shè)計鑒定 7．2．1 設(shè)計鑒定實施原則 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在控制風(fēng)險的前提下，結(jié)合生產(chǎn)企業(yè)分類管理，在認(rèn)證實施細(xì)則中對大型燈具的設(shè)計鑒定的過程做出明確規(guī)定。 7．2．2 設(shè)計鑒定的實施 采用含有設(shè)計鑒定的認(rèn)證模式實施認(rèn)證的，認(rèn)證委托人需提供由生產(chǎn)者完成的設(shè)計圖紙及有關(guān)資料。由認(rèn)證機(jī)構(gòu)選擇國家認(rèn)監(jiān)委指定的實驗室對所提供的設(shè)計圖紙及有關(guān)資料進(jìn)行審核，并確定所需部分型式試驗項目的方案。實驗室完成審核及檢測后，將結(jié)果提交認(rèn)證機(jī)構(gòu)。 7．3 認(rèn)證評價與決定 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對型式試驗、設(shè)計鑒定(適用時)的結(jié)論和有關(guān)資料／信息進(jìn)行綜合評價，做出認(rèn)證決定。對符合認(rèn)證要求的，頒發(fā)認(rèn)證證書。對存在不合格結(jié)論的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)不予批準(zhǔn)認(rèn)證委托，認(rèn)證終止。 7．4 認(rèn)證時限 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對認(rèn)證各環(huán)節(jié)的時限做出明確規(guī)定，并確保相關(guān)工作按時限要求完成。認(rèn)證委托人須對認(rèn)證活動予以積極配合。一般情況下，自受理認(rèn)證委托起90天內(nèi)向認(rèn)證委托人出具認(rèn)證證書。 8 獲證后監(jiān)督 獲證后監(jiān)督是指認(rèn)證機(jī)構(gòu)對獲證產(chǎn)品及其生產(chǎn)企業(yè)實施的監(jiān)督。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)結(jié)合生產(chǎn)企業(yè)分類管理和實際情況，在認(rèn)證實施細(xì)則中明確獲證后監(jiān)督方式選擇的具體要求。 8．1 獲證后的跟蹤檢查 8．1．1 獲證后的跟蹤檢查原則 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在生產(chǎn)企業(yè)分類管理的基礎(chǔ)上，對獲證產(chǎn)品及其生產(chǎn)企業(yè)實施有效的跟蹤檢查，以驗證生產(chǎn)企業(yè)的質(zhì)量保證能力持續(xù)符合認(rèn)證要求、確保獲證產(chǎn)品持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)要求并保持與型式試驗樣品的一致性。 獲證后的跟蹤檢查應(yīng)在生產(chǎn)企業(yè)正常生產(chǎn)時，優(yōu)先選擇不預(yù)先通知被檢查方的方式進(jìn)行。對于非連續(xù)生產(chǎn)的產(chǎn)品，認(rèn)證委托人應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提交相關(guān)生產(chǎn)計劃，便于獲證后的跟蹤檢查有效開展。 8．1．2 獲證后的跟蹤檢查內(nèi)容 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則 工廠質(zhì)量保證能力要求》制定獲證后跟蹤檢查要求、產(chǎn)品一致性檢查要求、生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量控制檢測要求等具體內(nèi)容，并在認(rèn)證實施細(xì)則中予以明確。 8．2 生產(chǎn)現(xiàn)場抽取樣品檢測或者檢查 8．2．1 生產(chǎn)現(xiàn)場抽取樣品檢測或者檢查原則 生產(chǎn)現(xiàn)場抽取樣品檢測或者檢查應(yīng)覆蓋所有獲證類別。 采取生產(chǎn)現(xiàn)場抽取樣品檢測或者檢查方式實施獲證后監(jiān)督的，認(rèn)證委托人、生產(chǎn)者、生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)予以配合。 8．2．2 生產(chǎn)現(xiàn)場抽取樣品檢測或者檢查內(nèi)容 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在認(rèn)證實施細(xì)則中明確生產(chǎn)現(xiàn)場抽取樣品檢測的具體內(nèi)容和要求，生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)將樣品送至指定實驗室檢測。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)也可根據(jù)《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證實施規(guī)則 生產(chǎn)企業(yè)檢測資源及其他認(rèn)證結(jié)果的利用》制定相應(yīng)管理程序，利用生產(chǎn)企業(yè)檢測資源實施抽取樣品檢測(或目擊檢測)，并由指定實驗室出具檢測報告。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在認(rèn)證實施細(xì)則中明確具體要求及程序。 8．3 市場抽樣檢測或者檢查 8．3．1 市場抽樣檢測或者檢查原則 市場抽樣檢測或者檢查應(yīng)按一定比例覆蓋獲證產(chǎn)品。 采取市場抽樣檢測或者檢查方式實施監(jiān)督的，認(rèn)證委托人、生產(chǎn)者、生產(chǎn)企業(yè)應(yīng)予以配合，并對從市場抽取的樣品予以確認(rèn)。 8．3．2 市場抽樣檢測或者檢查內(nèi)容 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在認(rèn)證實施細(xì)則中明確市場抽樣檢測或者檢查的內(nèi)容和要求。 8．4 獲證后監(jiān)督的時間和頻次 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在生產(chǎn)企業(yè)分類管理的基礎(chǔ)上，對不同類別的生產(chǎn)企業(yè)采用不同的獲證后監(jiān)督頻次，合理確定監(jiān)督時間，具體原則應(yīng)在認(rèn)證實施細(xì)則中予以明確。 8．5 獲證后監(jiān)督的記錄 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對獲證后監(jiān)督全過程予以記錄并歸檔留存，以保證認(rèn)證過程和結(jié)果具有可追溯性。 8．6 獲證后監(jiān)督結(jié)果的評價 認(rèn)證機(jī)構(gòu)對跟蹤檢查的結(jié)論、抽取樣品檢測結(jié)論和有關(guān)資料／信息進(jìn)行綜合評價。評價通過的，可繼續(xù)保持認(rèn)證證書、使用認(rèn)證標(biāo)志；評價不通過的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)相應(yīng)情形做出暫停或者撤銷認(rèn)證證書的處理，并予以公布。 9 認(rèn)證證書 9．1 認(rèn)證證書的保持 本規(guī)則覆蓋產(chǎn)品認(rèn)證證書的有效期為5年。有效期內(nèi)，證書的有效性依賴認(rèn)證機(jī)構(gòu)的獲證后監(jiān)督獲得保持。 認(rèn)證證書有效期屆滿，需要延續(xù)使用的，認(rèn)證委托人應(yīng)當(dāng)在認(rèn)證證書有效期屆滿前90天內(nèi)提出認(rèn)證委托。證書有效期內(nèi)最后一次獲證后監(jiān)督結(jié)果合格的，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在接到認(rèn)證委托后直接換發(fā)新證書。 9．2 認(rèn)證證書覆蓋產(chǎn)品的變更 產(chǎn)品獲證后，如果產(chǎn)品所用關(guān)鍵元器件和材料、涉及產(chǎn)品安全的設(shè)計和電氣結(jié)構(gòu)等發(fā)生變更，或認(rèn)證機(jī)構(gòu)在認(rèn)證實施細(xì)則中明確的其他事項發(fā)生變更時，認(rèn)證委托人應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出變更委托并獲得批準(zhǔn)／完成備案后，方可實施變更。 9．2．1 變更委托和要求 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在認(rèn)證實施細(xì)則中明確認(rèn)證變更的具體要求，包括認(rèn)證變更的范圍和程序。 對于隸屬同一生產(chǎn)者的多個生產(chǎn)企業(yè)的相同產(chǎn)品、相同內(nèi)容的變更，認(rèn)證委托人可僅提交一次變更委托，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對變更涉及的認(rèn)證證書予以關(guān)聯(lián)使用。 9．2．2 變更評價和批準(zhǔn) 認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)變更的內(nèi)容，對提供的資料進(jìn)行評價，確定是否可以批準(zhǔn)變更。如需樣品檢測和／或工廠檢查，應(yīng)在檢測和／或檢查合格后方能批準(zhǔn)變更。原則上，應(yīng)以最初進(jìn)行全項型式試驗的代表性型號樣品作為變更評價的基礎(chǔ)。 9．2．3 變更備案 對于關(guān)鍵元器件和材料的變更，在不需要提供樣品試驗的情況下，可由認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)可的生產(chǎn)企業(yè)認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人確認(rèn)批準(zhǔn)，保存相應(yīng)記錄并報認(rèn)證機(jī)構(gòu)備案。認(rèn)證機(jī)構(gòu)在獲證后監(jiān)督時進(jìn)行核查，必要時做驗證試驗。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)在認(rèn)證實施細(xì)則中明確對認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人的相關(guān)要求。 9．3 認(rèn)證證書覆蓋產(chǎn)品的擴(kuò)展 認(rèn)證委托人需要擴(kuò)展已經(jīng)獲得的認(rèn)證證書覆蓋的產(chǎn)品范圍時，應(yīng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)提出擴(kuò)展產(chǎn)品的認(rèn)證委托。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)認(rèn)證委托人提供的擴(kuò)展產(chǎn)品有關(guān)技術(shù)資料，核查擴(kuò)展產(chǎn)品與原認(rèn)證產(chǎn)品的差異，確認(rèn)原認(rèn)證結(jié)果對擴(kuò)展產(chǎn)品的有效性，并針對差異做補(bǔ)充試驗或?qū)ιa(chǎn)現(xiàn)場產(chǎn)品進(jìn)行檢查。核查通過的，由認(rèn)證機(jī)構(gòu)根據(jù)認(rèn)證委托人的要求單獨頒發(fā)或換發(fā)認(rèn)證證書。 原則上，應(yīng)以最初進(jìn)行全項型式試驗的代表性型號樣品作為擴(kuò)展評價的基礎(chǔ)。 9．4 認(rèn)證證書的注銷、暫停和撤銷 認(rèn)證證書的注銷、暫停和撤銷依據(jù)《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》和《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證證書注銷、暫停、撤銷實施規(guī)則》及認(rèn)證機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確定不符合認(rèn)證要求的產(chǎn)品類別和范圍，并采取適當(dāng)方式對外公告被注銷、暫停、撤銷的認(rèn)證證書。 9．5 認(rèn)證證書的使用 認(rèn)證證書的使用應(yīng)符合《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證管理規(guī)定》的要求。 10 認(rèn)證標(biāo)志 認(rèn)證標(biāo)志的管理、使用應(yīng)當(dāng)符合《強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證標(biāo)志管理辦法》的規(guī)定。 10．1 準(zhǔn)許使用的標(biāo)志式樣 10．1．1 使用的標(biāo)志樣式 當(dāng)認(rèn)證僅涉及安全時，采用“S”認(rèn)證標(biāo)志；當(dāng)認(rèn)證既涉及安全，又涉及電磁兼容時，采用“S＆E”認(rèn)證標(biāo)志。 10．1．2 變形認(rèn)證標(biāo)志的使用 本規(guī)則覆蓋產(chǎn)品允許加施變形認(rèn)證標(biāo)志。 10．2 標(biāo)注方式 可采用國家認(rèn)監(jiān)委統(tǒng)一印制的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格認(rèn)證標(biāo)志或非標(biāo)準(zhǔn)規(guī)格印刷/膜壓認(rèn)證標(biāo)志。 11 收費 認(rèn)證收費項目由認(rèn)證機(jī)構(gòu)和實驗室按照國家關(guān)于強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證收費標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定收取。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)按照國家關(guān)于強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證收費標(biāo)準(zhǔn)中初始工廠審查、獲證后監(jiān)督復(fù)查收費人日數(shù)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，合理確定具體的收費人日數(shù)。 12 認(rèn)證責(zé)任 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)對其做出的認(rèn)證結(jié)論負(fù)責(zé)。 實驗室應(yīng)對檢測結(jié)果和檢測報告負(fù)責(zé)。 認(rèn)證機(jī)構(gòu)及其所委派的工廠檢查員應(yīng)對工廠檢查結(jié)論負(fù)責(zé)。 認(rèn)證委托人應(yīng)對其所提交的委托資料及樣品的真實性、合法性負(fù)責(zé)。 13 認(rèn)證實施細(xì)則 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)依據(jù)本實施規(guī)則的原則和要求，制定科學(xué)、合理、可操作的認(rèn)證實施細(xì)則。認(rèn)證實施細(xì)則應(yīng)在向國家認(rèn)監(jiān)委備案后對外公布實施。認(rèn)證實施細(xì)則應(yīng)至少包括以下內(nèi)容： (1)認(rèn)證流程及時限要求； (2)認(rèn)證模式的選擇及相關(guān)要求； (3)單元劃分的細(xì)則及相關(guān)要求； (4)生產(chǎn)企業(yè)分類管理要求； (5)認(rèn)證委托資料及相關(guān)要求； (6)樣品檢測要求(包括型式試驗、生產(chǎn)現(xiàn)場／市場抽樣檢測、利用生產(chǎn)企業(yè)檢測資源實施檢測的要求)； (7)設(shè)計鑒定實施要求； (8)初始工廠檢查及獲證后監(jiān)督要求(包括工廠檢查的覆蓋性要求(含產(chǎn)品類別的劃分)、企業(yè)質(zhì)量保證能力和產(chǎn)品一致性檢查要求、生產(chǎn)企業(yè)質(zhì)量控制檢測要求、關(guān)鍵元器件和材料質(zhì)量控制檢測要求、ODH／OEH模式的工廠檢查要求、監(jiān)督頻次、抽樣檢測或檢查的相關(guān)要求等)； (9)認(rèn)證變更(含標(biāo)準(zhǔn)換版)的要求； (10)關(guān)鍵元器件和材料清單； (11)認(rèn)證技術(shù)負(fù)責(zé)人的要求； (12)收費依據(jù)及相關(guān)要求； (13)與技術(shù)爭議、申訴相關(guān)的流程及時限要求。